华润元大润丰纯债债券型证券投资基金     招募讲解书（更新）     （2024 年第 3 号）    基金不停东说念主：华润元大基金不停有限公司    基金托管东说念主：上海银行股份有限公司       二〇二四年十一月 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                       【病笃指示】    华润元大润丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2022 年 1 月 20 日中国证券监督不停委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2022】    基金不停东说念主保证招募讲解书的内容真确、准确、齐备。本招募讲解书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及市集远景等作出本质性判断或者保证。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应细腻阅读本招募讲解书、基金 合同、基金家具贵府纲要等信息露馅文献，全面相识本基金的风险收益特征和产 品性情，并充分琢磨自身的风险承受技艺，感性判断市集，自主判断基金的投资 价值，严慎、自主作念出投资决策。本基金面对的主要风险是市集风险、流动性风 险、信用风险、政策风险、不停风险、操作风险、本事风险、合规性风险、启用侧 袋机制的风险、本基金的止境风险等，本基金的特定风险详见招募讲解书“风险 揭示”章节等。    本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金， 高于货币市集基金。    基金不停东说念主提醒投资者基金投资的“买者喜悦”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行责任。    基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。基金不停东说念主不停的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。    基金不停东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产， 本基金不停东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不停东说念主履行相应 措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金不停东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关心本基金启用侧袋机 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 制时的特定风险。   除颠倒讲解外，本招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，关系财 务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                                目 录 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                        一、绪论    《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招募讲解 书”或“本招募讲解书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅不停办法》（以下简称“《信息 露馅办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停规定》(以下简 称“《流动性风险不停规定》”)和其他关系法律律例的规定以及《华润元大润丰 纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金不停东说念主承诺本招募讲解书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要害遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募讲解书所 载明的贵府央求召募的。本基金不停东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。    本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                        二、释义    在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用蜕变和补充 债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用蜕变和补充 招募讲解书》过头更新 发售公告》 贵府纲要》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其常常作念出 的蜕变 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅不停办法》及颁布机关对其常常作念 出的蜕变 的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变 关对其常常作念出的蜕变 会 的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团 体或其他组织 资者境内证券期货投资不停办法》及关系法律律例规定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务。 监会规定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不停东说念主订立了基金销售服 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 务合同，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受华润元大基金不停有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资议论等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跳动 3 个月 放日 是程序基金不停东说念主所不停的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵从 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规定的条件，央求将其持有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额调节为基金 不停东说念主不停的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户 内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求 份额总额后的余额)跳动上一灵通日基金总份额的 10% 达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简洁 购款过头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规定的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 金份额持有东说念主服务的用度 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银 行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新 股及非公斥地行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的 债券等 净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不 受毁伤并得到公道对待 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险不停用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户 公允价值存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定 性的资产 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                        三、基金不停东说念主    （一）基金不停东说念主概况    称呼：华润元大基金不停有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    邮政编码：518066    法定代表东说念主：胡昊    成立时刻：2013 年 1 月 17 日    注册老本：6 亿元东说念主民币    存续期限：持续经营    接洽东说念主：林婷婷    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    华润元大基金不停有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 20121746 号文批准设立；经中国证监会证监许可20191629 号文批准加多注册 老本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下：                      股东称呼               股权比例              华润深国投信赖有限公司                 51%           元大证券投资信赖股份有限公司                24.5%               华润金控投资有限公司                24.5%    本基金不停东说念主公司治理结构完善，经营运作程序，简略切实珍爱基金投资东说念主 的正当权益。公司董事会下设两个专科委员会：薪酬与提名委员会、风险贬抑委 员会，有针对性地研究公司在经营不停和基金运作中的关系情况，制定相应的政 策，并充分阐述安靖董事的职能，切实加强对公司运作的监督。    公司监事会由四位监事组成，主要负责查验公司的财务以及对公司董事、高 级不停东说念主员的行径进行监督。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    公司实行董事会引导下的总司理负责制，总司理根据公司轨则及董事会授权， 全面主理公司日常经营不停。守护长负责公司及基金运作的监察稽核服务，由公 司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总司理业务办公会、家具审议委员 会、风险不停委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户家具投资 决策委员会、固有资金投资运用不停委员会算作总司理哄骗权力的议事决策机构。    截止到 2024 年 9 月 30 日，公司有职工 66 东说念主，其中 58%的员用具有硕士及以 上学历。    公司一经建立健全投资不停轨制、风险贬抑轨制、监察稽核轨制、基金司帐制 度、财务不停轨制、信息本事不停轨制、信息露馅轨制等公司不停轨制。    （二）主要成员情况    胡昊先生，董事长，硕士。历任交通银行股份有限公司总行不停培训生，交通 银行湖南省分行个东说念主金融业务部高等司理助理、个东说念主金融业务部副高等司理及副 总司理、网罗渠说念部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区分行副行 长、党委委员等职务。现任华润深国投信赖有限公司党委副文书、公司董事、总经 理。    吴宏烨女士，董事，硕士。历任深圳发展银行司帐，深圳发展银行江苏大厦支 行司帐出纳部司理，深圳发展银行信用卡中心财务负责东说念主、计财总监兼议论财务 部总司理，珠海华润银行总行财务司帐部总司理、议论财务部总司理。现任华润 金融控股有限公司财务部总司理。    刘宗圣先生，董事，博士。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来 证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁颠倒助理、总司理室主任、国际 金融部副总司理，宝来证券（香港）有限公司总司理，宝来证券投资信赖股份有限 公司总司理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称 AMII 资产管 理公司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资信赖股份有限公司董事长，台 湾地区证券投资信赖暨参谋人生意同行公会理事长，社团法东说念主台湾注册财务计划师 协会常务理事。    刘民先生，安靖董事，博士。历任香港华文大学系统工程和工程不停系助理教 授、金融系助理培植、副培植，好意思国密苏里大学经济学系副培植，香港华文大学金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 融理学硕士名堂主任，香港华文大学-清华大学 MBA 名堂主任。现任香港华文大学 EMBA（华文）名堂主任、培植。    汪习根先生，安靖董事，博士。历任武汉大学法学院培植、博士生导师。现任 华中科技大学法学院院长、培植。    代军勋先生，安靖董事，博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员，武汉大学 金融系讲师，武汉大学经济与不停学院院长助理。现任武汉大学金融系副培植， 上海雅仕投资发展股份有限公司安靖董事、广州极飞科技有限公司安靖董事、湖 北天乾资产不停公司安靖董事外部非实行董事。    江先达先生，董事，硕士。历任竖立银行广东省分行内审司理，德勤司帐师事 务所审计司理，华商银行计财部总司理，珠海华润银行股份有限公司资金运营中心 总司理。现任华润元大基金不停有限公司总司理，深圳华润元大资产不停有限公司 实行董事。    吴艳女士，监事，学士。历任三九医药股份有限公司国外部业务拓展代表，SZ IBM Technology Products Co., Ltd.东说念主力资源部东说念主事代表（主任），Top Human Technology Ltd.东说念主力资源部司理，恒生银行(中国)有限公司总行东说念主力资源部总监， 珠海华润银行股份有限公司总行东说念主力资源部助理总司理，恒生前海基金不停有限 公司东说念主力资源部总司理，华润元大基金不停有限公司抽象不停部总司理、党支部 组织委员兼宣传委员，华润深国投信赖有限公司计策与东说念主力资源部副总司理、党 委组织部副部长、计策与东说念主力资源部总司理、党委组织部部长、办公室主任、党委 办公室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投信赖有限公司副总司理、董 事会秘书、党委委员、团委文书，办公室主任、党委办公室主任。    林瑞源先生，监事，学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大 证券投资信赖股份有限公司（历经通路行状部、投资搭理部、行销部及客服服务 部）资深副总司理、华润元大基金不停有限公司总司理、元大证券投资信赖股份 有限公司通路行状部资深副总司理、元大东说念主寿保障股份有限公司资深副总司理（业 务督导主管、营运督导主管）、元大证券股份有限公司功课中心资深副总司理（财 务督导）。现任元大证券投资信赖股份有限公司实行副总司理。    李晴女士，监事，硕士。现任华润元大基金不停有限公司交游部助理总司理。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    罗黎军先生，监事，硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、 上海五牛股权投资基金不停有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团有 限公司投资不停部港股研究员。现任华润元大基金不停有限公司基金司理。    江先达先生，总司理，硕士。简历见董事会成员先容。    严莉女士，守护长，学士。历任诺安基金不停有限公司监察稽核部副总司理、 合规与风险贬抑部副总司理、风险贬抑部总司理、公司风控总监（总助级）、监察 稽核部总司理、公司合规总监（总助级）。现任华润元大基金不停有限公司守护长。    张彦军先生，首席信息官，硕士。历任览众科技有限公司计划实施部部门司理、 赢时胜信息科技有限公司家具联想部需求分析师、信达澳银基金不停有限公司信息 本事部司理。现任华润元大基金不停有限公司首席信息官、科技与运营部负责东说念主、 上海分公司负责东说念主、北京分公司负责东说念主。    尹华龙先生，基金司理，中山大学经济学专科硕士。历任信达澳银基金不停有 限公司、华润元大基金不停有限公司债券高等研究员、基金司理。现任华润元大 润鑫债券型证券投资基金、华润元大润丰纯债债券型证券投资基金、华润元大润 泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润享三个月依期灵通债券型证券投资基金、 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。    江先达（总司理）    刘宏毅（基金司理）    李武群（权益量化部负责东说念主、基金司理）    尹华龙（固定收益部负责东说念主，基金司理）    （三）基金不停东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 收益； 他法律行径；    （四）基金不停东说念主的承诺 立健全里面贬抑轨制，采选有用措施，预防违犯《中华东说念主民共和国证券法》行径的 发生； 贬抑轨制，采选有用措施，预防下列行径的发生：    （1）将基金不停东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公道地对待不停的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事关系的交游行为；    （7）冒昧职守，不按照规定履行职责；    （8）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行径。 有用措施，预防违犯基金合同行径的发生； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 关系法律律例及行业程序，真诚信用、勤勉尽责；    （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 金投资内容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关系的交游行为；    （六）基金不停东说念主的里面贬抑轨制    公司里面贬抑是指公司为小心和化解风险，保证经营运作稳妥公司的发展规 则，在充分琢磨表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用不停方法，贬抑严 密，实施操作措施与贬抑措施而形成的系统。公司里面贬抑轨制体系由公司轨则、 里面贬抑大纲、基本不停轨制、专项轨制和操作程序四个头绪的轨制系列组成。    公司董事会对公司建立里面贬抑轨制和撑持其有用性承担最终责任，公司管 理层对里面贬抑轨制的有用实行承担责任。    公司里面贬抑的总体方针是：    （1）保证公司经营运作严格遵从国度关系法律律例和行业监管法则，自愿形 成称职经营，程序运作的经营念念想和经营理念。    （2）小心和化解经营风险，提高经营不停效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全齐备，达成公司的持续、踏实、健康发展。    （3）确保基金、公司财务和其它信息真确、准确、齐备、实时。    公司里面贬抑罢职以下原则：    （1）健全性原则。里面贬抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个法子。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，珍爱 内控轨制的有用实行。    （3）安靖性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对安靖，公司基金等 受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。    （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立权责分明、互相制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营不停方法贬抑运作成本，提高经 济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑后果。    公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对 公司从决策层到不停层和操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括如下组成部 分：    （1）董事会负责公司举座风险的驻守和贬抑，审核、监督公司风险贬抑轨制 的有用实行。    （2）监事会依照公司法和公司轨则对公司经营不停行为、董事和公司不停层 的行径哄骗监督权。    （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险贬抑委员会。风险贬抑委员会负责 对公司经营不停与基金运作的风险贬抑及正当合规性进行审议、监督和查验。    （4）公司设守护长，负责公司过头基金运作的合规风控服务，对董事会负责， 就里面贬抑轨制和实行情况安靖时履行查验、评价、论说、建议职能，依期和不定 期地向董事会论说公司里面贬抑实行情况。    （5）风险不停委员会是负责协助总司理统揽公司风险不停全局的议事机构， 负责审议风控轨制、经由，评价风险不停气象，为公司各法子风险的监测、评估与 小心提供想法及建议。    （6）公司设合规与风险不停部，负责对公司的基金运作、里面不停、系统实 施和正当合规情况进行里面监督，同期负责对公司的基金运作、里面不停、系统 实施进行风险贬抑。    （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的功课经由及风险贬抑轨制， 加强对风险的贬抑，将风险贬抑在最小范围内。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    里面贬抑的基本要素包括贬抑环境、风险评估、贬抑行为、信息调换（论说制 度）、里面监控和法律律例指引。    （1）贬抑环境    公司接力于贯彻内控优先和风险不停理念，培养全体职工的风险小心闭塞， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险闭塞贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。    （2）风险评估    公司建立了科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时小心和化解风险。    （3）贬抑行为    公司贬抑行为包括自我贬抑、职责分离、监察稽核、什物贬抑、功绩评价、严 格授权、资产分离、危急处理等政策、措施或措施。    （4）信息调换（论说轨制）    公司建立了里面办公自动化系统及明晰的论说系统，通过建立有用的信息沟 通渠说念，公司全体东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递并 处理。    公司的论说系统包括依期论说和临时论说。依期论说按照不同的时刻、频次 进行论说。临时论说是指一朝出现论说事由后的实时论说。    公司的实行体系论说道路是各业务东说念主员向部门主管论说、部门主管向总司理 论说、总司理向董事会论说。    公司的监督体系论说旅途是公司职工、各部门主管向合规与风险不停部论说， 合规与风险不停部向总司理、守护长论说。    守护长向董事会论说，董事会、监事会向股东会论说。    （5）里面监控    公司树立守护长和合规与风险不停部，对公司里面贬抑轨制的实行情况进行 持续的监督，保证里面贬抑轨制落实。另外公司还依期评价里面贬抑的有用性， 根据市集环境、新的金融用具、新的本事应用和新的法律律例等情况，当令改进。    （6）法律律例指引 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    公司将严格贯彻基金不停关系的法律律例，严格照章经营。守护长和合规与 风险不停部负责确保公司运作和各项业务稳妥法律律例的要求。    （1）基金不停东说念主确知建立、实施和撑持里面贬抑轨制是基金不停东说念主董事会及 不停层的责任；    （2）上述对于里面贬抑轨制的露馅真确、准确；    （3）基金不停东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金不停东说念主的发展延续完善内 部贬抑轨制。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                      四、基金托管东说念主    (一)   基金托管情面况    称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）    住所：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区银城中路168号    办公地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区银城中路168号    法定代表东说念主：金煜    成立时刻：1995年12月29日    组织时势：股份有限公司（中外结伙、上市）    注册老本：东说念主民币142.065287亿元    存续期间：持续经营    基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814号    托管部门接洽东说念主：周直毅    电话：021－68475608    传真：021－68476901    上海银行成立于1995年12月29日，总部位于上海，是上海证券交游所主板上 市公司，股票代码601229。    上海银行以“杰作银行”为计策愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价 值不雅，围绕高质地可持续发展方针，将数字化算作立异驱动、晋升能级的中枢力 量，加速转型发展，努力达成新的质变。    自成立以来，上海银行遵循金融企业初心责任，积极融入地点经济竖立，助力 长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计策实施，服务上 海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等立异发展，区域服务能级延续晋升；着 力支柱实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等领域加大插足，打造“上 行惠相伴”、“绿树城银”等性情服务品牌，构建灵通合营的立异服务平台，推出 “上行e链”、“智谋e疗”等专科服务体系，业务范围持续增长；延续服务东说念主民 好意思好生涯追求，深入竖立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育大钞票 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 不停专科技艺、助力称心场景化销耗需求等，为客户提供不啻于金融的抽象服务。    现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏 州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕颠倒合营 区、泰州等设立二级分行，分支机构布局袒护长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国 家计策实施区域。陆续设立了上银香港过头子公司上银国际、上银基金过头子公 司上银瑞金、上银搭理，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚销耗金融， 跨境和抽象经营布局完善。    连年来，上海银行抽象实力延续增强、发展品性稳步晋升。现在，集团总资产 已超3万亿元，年营收超500亿元、盈利超200亿元，资产质地保持银行业较好水平。 上海银行是国内19家系统病笃性银行之一，在英国《银内行》杂志全球银行1000 强榜单中列前百强。    上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 家具部、托管运作部（内设系统不停团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工 领有大学本科及以上学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经历。    上海银行于2009年8月18日赢得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基 金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814号。    连年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把执市 场热门，积极拓展公募基金、银行搭理、保障、资产证券化四梗概点细分市集，大 力晋升同行托管竞争力，保障托管范围打破1800亿元，公募基金托管范围打破2600 亿元。同期，上海银行持续探索并积极推动托管家具立异，为包括基金公司、证券 公司、信赖公司、生意银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等种种机构提供 资产托管服务，形成了托管家具及服务多元化发展的样式，资产托管范围跳动2.89 万亿元，其中同行机构托管范围跳动1.85万亿元。    示寂 2024 年 6 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 154 只，家具类 型涵盖了股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 衔接、QDII 以 及 FOF 基金等，基金资产净值范围系数约 2816.8481 亿元。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    (二) 基金托管东说念主的里面贬抑轨制    严格遵从国度关系法律律例、行业监管规章和上海银行关系规定，称职经营、 程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保关系 信息的真确、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    上海银行基金托管业务里面风险贬抑组织结构是由总行风险不停部门和资产 托管部共同组成。托管业务风险贬抑纳入全行的风险不停体系；资产托管部配备 专职东说念主员负责托管业务内控稽核服务，各业务部室在各自职责范围内实施具体的 风险贬抑措施。    （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子， 袒护到资产托管部系数的部室、岗亭和东说念主员。    （2）安靖性原则：资产托管部内设安靖的稽核监督团队，保持高度的安靖性 和巨擘性，负责对托管业务风险贬抑服务进行领导和监督。    （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同 岗亭之间的制衡体系。    （4）审慎性原则：内控与风险不停必须以小心风险、审慎经营为前提，保证 托管资产的安全与齐备；托管业务经营不停必须按照“内控优先”的原则，在新 设机构或新增业务时，作念到先期完成关系轨制竖立。    （5）有用性原则：里面贬抑体系应与所处的环境相顺应，以合理的成本达成 内控方针，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营 不停的需要，当令进行相应修改和完善；里面贬抑应当具有高度的巨擘性，任何 东说念主不得领有不受里面贬抑敛迹的权力，里面贬抑存在的问题应当简略得到实时反 馈和纠正。    （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员 行径程序等一系列规章轨制。    （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的不停结构。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （3）成心的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施 风险贬抑措施。    （4）托管业务操作间实施门禁不停和音像监控。    （5）依期开展业务与职业说念德培训，使职工缔造风险小心与贬抑理念，并签 订承诺书。    （6）制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备，保证业务 一语气不中断。    (三)   基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和措施    基金托管东说念主负有对基金不停东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过头他关系规定，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的策画、收益分派、申购赎回以过头他关系基金投资和运作的事项，对基 金不停东说念主进行业务监督、核查。    基金托管东说念主发现基金不停东说念主有违犯法律律例和基金合同的行径，应实时以书 面时势文告基金不停东说念主限期纠正，基金不停东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。    基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要害非法行径，立即论说中国证监会，同期，通 知基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。 基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他关系规定，或者违 反基金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金不停东说念主，并实时向中国证监会 论说。    基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交游措施一经奏效的投资指示违犯法律、行 政律例和其他关系规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金不停东说念主， 并实时向中国证监会论说。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                        五、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销机构为本基金不停东说念主直销中心和本基金不停东说念主网上直销交游平台。    （1）华润元大基金直销中心    称呼：华润元大基金不停有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    法定代表东说念主：胡昊    成立时刻：2013 年 1 月 17 日    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    接洽东说念主：袁欣欣    客户服务电话：4000-1000-89    网址：www.cryuantafund.com    （2）网上直销交游平台    个东说念主投资者不错通过本基金不停东说念主网上直销交游平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体交游深信请参阅本基金不停东说念主网站公告。    （1）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦    办公地址：深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦    法定代表东说念主：霍达    接洽东说念主：黄婵君    公司电话：0755-82943666    客服电话：95565、4008888111 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    官方网站：www.newone.com.cn    （2）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市朝内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    接洽东说念主：刘畅    公司电话：010-85156398    客服电话：400-888-8108、95587    官方网站：www.csc108.com    （3）宁 波 银 行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    接洽东说念主：楼曦露    公司电话：0574-87050028    客服电话：95574    官方网站：www.nbcb.com.cn    （4）中信银行股份有限公司    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区 10 号院 1 号楼中信大厦    法定代表东说念主：方合英    接洽东说念主：马伟山    公司电话：400-680-0000    客服电话：95558    官方网站：www.citicbank.com    （5）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601- L4608 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 及 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    接洽东说念主：陈梓基    公司电话：0755-82026586    客服电话：95532    官方网站：www.ciccwm.com    （6）兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    接洽东说念主：华兵    公司电话：0591-87844196    客服电话：95561    官方网站：www.cib.com.cn    （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：张金良    接洽东说念主：杜春野    公司电话：86-10-68858158    客服电话：95580    官方网站：www.psbcltd.cn    （8）国金证券股份有限公司    住所：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    接洽东说念主：王凯伦    公司电话：028-86690302 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    客服电话：95310    官方网站：www.gjzq.com.cn    （9）麦高证券有限责任公司    住所：沈阳市沈河区阻止路 49 号    办公地址：沈阳市沈河区阻止路 49 号    法定代表东说念主：宋成    接洽东说念主：刘沁然    公司电话：400-618-3355    客服电话：400-618-3355    官方网站：www.mgzq.com    （10）上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    接洽东说念主：陆欣    公司电话：021-33768132    客服电话：021-33768132    官方网站：www.zzwealth.cn    （11）德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    法定代表东说念主：武晓春    接洽东说念主：闵佳    公司电话：021-68761616    客服电话：021-68761616    官方网站：www.tebon.com.cn    （12）北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    法定代表东说念主：梁蓉    接洽东说念主：张海洋    公司电话：010-66154828    客服电话：010-66154828    官方网站：www.5irich.com    （13）中原银行股份有限公司    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东说念主：李民吉    接洽东说念主：梁艳    公司电话：010-85238570    客服电话：95577    官方网站：www.hxb.com.cn/index1.html    （14）吉祥银行股份有限公司    住所：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    接洽东说念主：赵杨    公司电话：0755-22168838    客服电话：95511-3    官方网站：bank.pingan.com    （15）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    接洽东说念主：屠彦洋    公司电话：021-54509977    客服电话：400-1818-188    官方网站：www.1234567.com.cn 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （16）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室    法定代表东说念主：陶怡    接洽东说念主：王诗玙    公司电话：021-20435200    客服电话：400-700-9665    官方网站：www.ehowbuy.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东船埠园区 C 栋    法定代表东说念主：吴卫国    接洽东说念主：李娟    公司电话：021-80358749    客服电话：400-821-5399    官方网站：www.noah-fund.com    （18）上海利得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层    法定代表东说念主：李兴春    接洽东说念主：陈洁    公司电话：021-50585353    客服电话：400-921-7755    官方网站：www.leadfund.com.cn    （19）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事斥地区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    接洽东说念主：邢锦超    公司电话：010-89187658    客服电话：4000988511、4000888816    官方网站：kenterui.jd.com    （20）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层    法定代表东说念主：肖雯    接洽东说念主：邱湘湘    公司电话：020-89629099    客服电话：020-89629066    官方网站：www.yingmi.cn    （21）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：简梦雯    接洽东说念主：陆佳慧    公司电话：021-20700800    客服电话：400-821-0203    官方网站：www.520fund.com.cn    （22）上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    接洽东说念主：吴鸿飞    公司电话：021-65370077    客服电话：400-820-5369    官方网站：www.jiyufund.com.cn    （23）贵州省贵文文化基金销售有限公司 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成    接洽东说念主：黄笛    公司电话：0851-85407888    客服电话：0851-85407888    官方网站：www.gwcaifu.com    （24）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东说念主：杨健    接洽东说念主：李海燕    公司电话：010-65309516    客服电话：400-673-7010    官方网站：www.jianfortune.com    （25）嘉实钞票不停有限公司    住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    接洽东说念主：李雯    公司电话：0898-88259700    客服电话：400-021-8850    官方网站：www.harvestwm.cn    （26）北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    接洽东说念主：侯芳芳    公司电话：010-61840600 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    客服电话：400-159-9288    官方网站：www.danjuanapp.com    （27）泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路甲 92 号世贸大厦 c-12    法定代表东说念主：彭浩    接洽东说念主：单丽    公司电话：010-53579668    客服电话：400-004-8821    官方网站：www.taixincf.com    （28）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司    住所：深圳市前海深港合营区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    接洽东说念主：林丽    公司电话：0755-82779746    客服电话：400-666-7388    官方网站：www.simuwang.com    （29）博时钞票基金销售有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法定代表东说念主：王德英    接洽东说念主：田媛    公司电话：0755-83169999    客服电话：0755-83169999    官方网站：www.boserawealth.com/index    （30）腾安基金销售（深圳）有限公司 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    住所：深圳市前海深港合营区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    接洽东说念主：刘鸣    公司电话：4000890555    客服电话：4000890555    官方网站：https://www.tenganxinxi.com    基金不停东说念主可根据关系法律律例的要求，选拔其它稳妥要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金不停东说念主网站公示。    （二）登记机构    称呼：华润元大基金不停有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东说念主：胡昊    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    接洽东说念主：张彦军    （三）出具法律想法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    接洽东说念主：陆奇 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼： 安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    负责东说念主： 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇    接洽东说念主：高鹤    电话：（0755）22385837 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                  六、基金的召募   本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、基金合同过头他关系规定， 并经中国证监会证监许可【2022】144 号文准予注册。    本基金为契约型灵通式债券型证券投资基金，基金存续期限为不依期。    本基金于 2022 年 7 月 20 日进行发售，并于 2022 年 9 月 22 日结果召募。募 集对象为稳妥法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者 和及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主。    本基金份额发售面值为 1.00 元/份。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                   七、基金合同的奏效    本基金基金合同于 2022 年 9 月 22 日肃穆奏效。自基金合同奏效之日起，本 基金不停东说念主肃穆初始不停本基金。    《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在依期论说中给予露馅； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金不停东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会 论说并无情不停决议，如持续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。法律律例或中国证监会另有规 定时，从其规定。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场地    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不停东说念主 在招募讲解书或其他关系公告中列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不停东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的灵通日实时刻    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时刻，但基金不停东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻 变更或其他特殊情况，基金不停东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的 休养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告。    基金不停东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时刻在申购初始公告中规定。    基金不停东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回初始公告中规定。    在确定申购初始与赎回初始时刻后，基金不停东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的初始时刻。    基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻无情申购、赎回或调节 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行策画； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。    基金不停东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金不停东说念主 必须在新法则初始实施前依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告。    （四）申购和赎回的措施    投资东说念主必须根据销售机构规定的措施，在灵通日的具体业务办理时刻内无情 申购或赎回的央求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。    基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求奏效后，基金不停东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回 款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。    基金不停东说念主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或 赎回央求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性 进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构规定的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不凯旋，则申购款项 退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐述以基金登记机构的阐述 结果为准。对于央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。    基金不停东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行休养，并在休养实施前依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （五）申购和赎回的数目限制    本基金A类基金份额和C类基金份额的初次申购最低金额为单笔10元东说念主民币， 追加申购的最低金额为单笔10元东说念主民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由 基金不停东说念主酌情休养。各销售机构接受本基金A类基金份额和C类基金份额申购申 请的最低金额为单笔10元东说念主民币，如果销售机构业务法则规 定的最低单笔申购金 额高于10元东说念主民币，以销售机构的规定为准。本基金D类基金份额的初次申购最低 金额为单笔100万元东说念主民币（含申购费），追加申购的最低金额为单笔1万元东说念主民 币。销售机构在此最低申购金额基础之上另有约定的，从其约定。投资者可通过 本基金直销渠说念办理D类基金份额的申购、赎回等业务。后续如新增其他销售机构， 以本公司网站列示为准。    单笔赎回的最低份额为 10 份基金份额。    每个服务日投资东说念主在单个基金交游账户保留的本基金份额余额少于 10 份时， 若届时该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调节转出等）被阐述，则基金不停 东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 金不停东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不停东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采选上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金不停东说念主关系公告。 额等数目限制。基金不停东说念主必须在休养前依照《信息露馅办法》的关系规定在规 定媒介上公告。    （六）基金的申购费和赎回费 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金 份额不收取申购费。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资 东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。    投资东说念主不错屡次申购本基金，基金份额申购费率按每笔申购央求单独策画。 本基金申购费率如下：                        A 类基金份额         申购金额（含申购费）                  申购费率                        D 类基金份额         申购金额（含申购费）                  申购费率                                    收取固定用度                                  每笔交游 1,000 元    本基金的赎回费率如下：                       A 类/C 类/D 类基金份额           持有天数（N）                       赎回费率              N             N≥7 日                        0.00%    本基金的赎回费全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上 公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 场情况制定基金促销议论，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金不停东说念主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作程序罢职关系法律律例以及 监管部门、自律法则的规定。    （七）申购和赎回的数额和价钱    （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的策画公式为：    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    上述策画结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 A 类基金份额 100,000 元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资者的申购费 用及可赢得的 A 类基金份额为：    净申购金额=100,000/（1+0.80%）＝99,206.35 元    申购用度= 100,000－99,206.35＝793.65 元    申购份额=99,206.35/1.0500＝94,482.24 份    即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 793.65 元，可得到 94,482.24 份 A 类基 金份额。    （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的策画公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    上述策画结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 C 类基金份额 100,000 元，该投资者的申购用度及可赢得的 C 类基金份额 为：    申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份    即：投资东说念主投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95,238.10 份。    （3）若投资者选拔申购 D 类基金份额，则申购份额的策画公式为：    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 D 类基金份额的基金份额净值    上述策画结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 D 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 D 类基金份额 1,000,000 元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资者的申购 用度及可赢得的 D 类基金份额为：    净申购金额=1,000,000/（1+0.30%）＝997,008.97 元    申购用度= 1,000,000-997,008.97＝2,991.03 元    申购份额=997,008.97/1.0500＝949,532.35 份    即：该投资东说念主投资 1,000,000 元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 2,991.03 元，可得到 949,532.35 份 D 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。策画公式如下： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额-赎回用度    上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    举例：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持巧合 间少于 7 日，对应的赎回费率为 1.5%，T 日该类基金份额净值为 1.2800 元，则其 赢得的赎回金额策画如下：    赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00 元    赎回用度＝12,800×1.5%＝192 元    赎回金额＝12,800.00-192＝12,608.00 元    即：该投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持巧合刻少于 7 日，假设该日该类基金份额净值为 1.2800 元，则可得到的赎回金额为 12,608.00 元。    举例：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持巧合 间为 10 天，对应的赎回费率为 0.00%，该日该类基金份额净值为 1.1100 元，则其 赢得的赎回金额策画如下：    赎回总额＝10,000×1.110＝11,100.00 元    赎回用度＝11,100×0.00%＝0.00 元    赎回金额＝11,100.00-0.00＝11,100.00 元    即：该投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持巧合刻为 10 天，该日该类基金份额净值为 1.1100 元，可得到 11,100.00 元。    本基金 T 日的种种基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行适当措施，不错适当蔓延策画或公告。本基金基金份额净值的 策画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    基金份额净值的策画公式为： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份 数；    T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份 数；    T 日 D 类基金份额净值＝T 日 D 类基金资产净值总额/T 日 D 类基金份额总份 数。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不停东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 且摄取估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购央求。 额的比例达到或者跳动 50%，或者变相隐藏 50%聚拢度的情形。 投资者单日或单笔申购金额上限的情形。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购央求时，基金不停东说念主应当根据关系规定在规定媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况排斥时，基金不停东说念主应实时还原申购业务的办理。    （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 且摄取估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金不停东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 不停东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金不停东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给予拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金不停东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。    （十）多数赎回的情形及处理方式    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总 数后的余额)跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。    当基金出现多数赎回时，基金不停东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 平常赎回措施实行。    （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫窭或以为 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动 转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主跳动基金总份额 20%以上 的赎回央求情形下，基金不停东说念主不错缓期办理赎回央求。如基金不停东说念主对于其超 过基金总份额 20%以上部分的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类别的基金份额净值为基础 策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其未跳动基金总份额 20%的 部分，基金不停东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约 定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。基金 份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予拆除；缓期部 分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。如投资东说念主在提交 赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。    （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不停东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支付赎 回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。    当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书规定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，讲解关系处理方 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额净值。 依照《信息露馅办法》的关系规定，最迟于从头灵通日在规定媒介上刊登从头开 放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头灵通申购 或 赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十二）基金调节    基金不停东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基 金不停东说念主不停的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，相 关法则由基金不停东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的规定制定并公告，并提 前见知基金托管东说念主与关系机构。    （十三）基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。    袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的关系贵府，对于稳妥条件的非交游过户央求按基金登记机构 的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。    （十四）基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （十五）依期定额投资议论       基金不停东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资议论，具体法则由基金不停 东说念主另行规定。投资东说念主在办理依期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不停东说念主在关系公告或更新的招募讲解书中所规定的依期 定额投资议论最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。    （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋 机制”章节的规定或关系公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                     九、基金的投资    一、投资方针    在严格贬抑风险的前提下，力图赢得止境功绩比拟基准的投资收益。    二、投资范围    本基金投资于具有直率流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公斥地行的 次级债券、中期单据、地点政府债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、资产支柱 证券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（依期入款过头他银行 入款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国 证监会关系规定）。    本基金不径直买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调节债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适当 措施后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或中国证监会允许，基金不停东说念主在履行适当措施后，不错休养上 述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金将采选从上至下和从下到上相衔接、定性分析和定量分析相补充的投 资策略，通过对宏不雅经济、国度政策、信用主体评级水对等多样影响债券投资的 身分致密深入的分析，确定债券组结伙产在国债、金融债、信用债等品种之间的 类属配置比例。在此基础之上，抽象运用久期策略、收益率弧线策略、回购套利策 略和个券选拔策略积极主动地进行资产投资组合的构建。在严格贬抑风险的前提 下，力图赢得止境功绩比拟基准的投资收益。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    本基金将市集细分为不同类属，依期追踪分析不同类属的风险收益特征，并 衔接该类属的市集容量、流动性确定其投资比例。根据不同类别资产的流动性指 标，决定类别资产确当期配置比率。    根据不同类别资产的收益率水平、市集偏好、法律律例对基金投资的规定、基 金合同、基金收益方针、功绩比拟基准等决定不同类别资产的方针配置比率。    （1）久期策略    久期策略的方针是在预期利率高涨时保全老本，预期利率下落时赢得较高的 老本利得。本基金将通过抽象分析宏不雅经济议论（如国内坐褥总值、工业加多值、 固定资产投资增速、价钱指数、销耗增长率、M1、M2、信贷增长、汇率、国外利 率等）、宏不雅政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及市集议论（如新债 券的刊行利率与市集收益率的互异、中央银行的公开市集操作、回购利率等）预 测利率的变动方针、范围和幅度。    具体而言，当预期利率高涨，本基金将裁汰债券组合的平均久期，在隐藏市集 风险的同期，获取再投资收益。当预期利率下落，本基金将加多债券组合的平均 久期，获取因利率下落所带来的老本利的收益。    （2）收益率弧线策略    本基金在短期、中期、永久品种的配置上主要摄取收益率弧线策略。    债券收益率弧线时势在受到央行货币政策、公开市集操作、经济增长率、通货 彭胀率、货币供应量和市集预期等多种身分的影响下，可能发生平行出动、非平 行出动（平坦化、笔陡化、扭曲）等变动。收益弧线策略等于通过对市集收益率曲 线的非平行变动预期，追求赢得因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产生的 逾额收益。    本基金将用情景分析的技能比拟不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（构 成组合的证券期限聚拢于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期 限的证券数目基本止境）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限聚拢到两个顶点 期限），采选其时市集气象下相应的最优投资策略，确定债券资产中短期、中期、 永久品种的配置比例。    （3）回购套利策略 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    本基金将在法律律例和监管机构许可的条件下，积极运用回购套利策略，提 高组合收益。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市集套利、 回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的 主要策略包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。    （4）信用债投资策略    在信用债投资方面，本基金将通过对信用债刊行东说念主的公司治理、发展远景、经 营不停、财务气象及偿债技艺作出抽象评价，从而判断企业债的信用风险和估值 水平，买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券家具，获 取票息收益。本基金同期还对信用市集进行追踪分析，关心宏不雅经济、政策环境、 信用环境等对市集利差水平的影响，根据个券的估值及在市集中的水平动态休养 组合，买入低估的个券，卖出高估的个券。    本基金所投信用债评级需在 AA+（含）以上，信用评级依照国内照章成立并 领有证券评级天赋的评级机构出具的主体信用评级。其中，本基金投资于信用评 级为 AA+的信用债占信用债资产的比例为 0%-50%，投资于信用评级为 AAA 的 信用债占信用债资产的比例为 50%-100%。    基金持有信用债期间，如果其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予全部卖出。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化家具的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，勤奋在贬抑投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。    本基金不停东说念主可运用国债期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资 目的。本基金在国债期货投资中根据风险不停的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以不停投资组合的利率 风险，改善组合的风险收益性情。    四、投资限制 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；    （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10%；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支柱证券的比例，不得跳动 该资产支柱证券范围的 10%；    （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证 券，不得跳动其种种资产支柱证券系数范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需罢职下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差策画）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动基金资产净值 的 15%；    因证券市集波动、基金范围变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金不稳妥前 款所规定比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监 会规定的特殊情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。    基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。    法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适 当措施后，则本基金投资不再受关系限制。    为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；    （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；    （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行为。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行 贬抑东说念主或者与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予露馅。要害关联交游应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安靖董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    五、功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：中债抽象(全价)指数收益率*80%+一年期依期入款 利率(税后)*20%    中债抽象（全价）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在抽象反 映债券全市集举座价钱和投资讨教情况，该指数涵盖了银行间市集和交游所市集， 具有庸俗的市集代表性，稳妥营为市集债券投资收益的料到圭臬。一年期银行定 期入款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并实行的金融机构一年期东说念主民币入款 基准利率，其能反馈出本基金投资现款类资产以达到赢得持续稳妥收益的目的。 由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其余基金资产配置于 现款及到期日在一年以内的政府债券等，因而摄取上述功绩基准不错较好地反馈 本基金的功绩走势。    如果法律律例发生变化、或有更适当的、更能为市集渊博接受的功绩比拟基 准推出、或市集上出现愈加适用于本基金的功绩基准时，本基金不停东说念主不错根据 本基金的投资范围和投资策略，休养基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管 东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金，高 于货币市集基金。    七、基金不停东说念主代表基金哄骗债权东说念主权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”章节的规 定。      九、基金的投资组合论说      本投资组合论说所载数据示寂 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。                                                占基金总资产的比例 序号             名堂             金额（元）                                                   （%）       其中：股票                               -                -       其中：债券                   963,061,706.04          99.79            资产支柱证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -       资产      本基金本论说期末未持有股票。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号   本基金本论说期末未持有港股通股票。   本基金本论说期未持有股票。  序号          债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债             276,098,613.70                   32.69                                                        占基金资产净值比例  序号    债券代码       债券称呼      数目（张） 公允价值（元）                                                           （%）                     微债 02                      微债       资明细   本基金论说期末未持有资产支柱证券。   本基金本论说期末未持有贵金属。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号   本基金本论说期末未持有权证。   本基金本论说期内未持仓国债期货。   本基金本论说期末未持仓国债期货。   本基金本论说期内未持仓国债期货。 查，或在论说编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   因交通银行股份有限公司安全测试存在薄弱法子，运行不停存在缝隙，数据安全不停不 足，灾备不停不及，国度金融监督不停总局对其作出处以罚金的监管措施。   因江苏银行资金营运中心代客滋生交游家具不停不到位，国度金融监督不停总局对其作 出处以罚金的监管措施。   因中国光大银行股份有限公司（601818.SH）被投诉存在处理里面贬抑不严行径，国度金 融监督不停总局对其作出处以罚金的监管措施。   因吉祥银行在公司治理与里面贬抑、信贷业务、同行业务、搭理业务等五个方面存在违 法非法问题，国度金融监督不停总局对其作出处以罚金的监管措施。   因宁 波 银 行股份有限公司存在监管圭臬化数据与 1104 数据交叉核验不一致，监管圭臬化 数据与客户风险数据交叉核验不一致，监管圭臬化数据漏报，监管圭臬化数据错报，子虚受 托支付，贷款资金永久留存告贷东说念主账户，企业划型不准确等犯警非法行径，国度金融监督管 理总局宁波监管局对其作出处以罚金的监管措施。因宁 波 银 行存在销耗者个东说念主信息不停不到 位，贷款“三查”不尽责，押品不停不到位等犯警非法行径，国度金融监督不停总局宁波监管 局对其作出处以罚金的监管措施。因宁 波 银 行非法置换已核销贷款，授信准入不停不到位， 国度金融监督不停总局宁波监管局对其作出处以罚金的监管措施。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号   论说期内，本基金不停东说念主严格罢职基金投资不停关系轨制要求，上述证券刊行主体的违 法非法行径暂不会变成要害负面影响，投资决策措施稳妥法律律例和公司轨制的规定。   本基金本论说期内未投资股票。  序号          称呼                  金额（元）   本基金本论说期末未持有处于转股期的可调节债券。   本基金本论说期末前十名股票中不存在运动受限情况。   由于四舍五入的原因，投资组合论说中数字分项之和与系数项之间可能存在尾差。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                            十、基金的功绩     基金不停东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。     （一）基金净值阐扬     基金份额净值收益率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟                            华润元大润丰纯债债券 A                              份额净       功绩比      功绩比拟                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④                            华润元大润丰纯债债券 C                              份额净       功绩比      功绩比拟                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④                            华润元大润丰纯债债券 D                              份额净       功绩比      功绩比拟                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④ 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 （二）自基金合同奏效以来基金累计净值收益率变动过头与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                    十一、基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安靖。    四、基金财产的撑持和刑事责任    本基金财产安靖于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规定刑事责任外，基金财产不得被处 分。    基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章拆除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不停东说念主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                  十二、基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券交游场地的交游日以及国度法律律例规 定需要对外露馅基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的债券、国债期货和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。    估值原则       基金不停东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企 业司帐准则》、监管部门关系规定。    （一）对存在活跃市集且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应摄取最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不可真确反馈公允价值的，搪塞报价进行休养，确定公允 价值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金不停东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支柱的估值本事确定公允价值。摄取估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行休养并确定公允价值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    四、估值方法    （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；    （3）交游所上市交游的可调节债券以逐日收盘价算作估值全价；    （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值本事确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支柱证券，摄取估值本事确定公允价值；    （5）初次公斥地行未上市的债券，摄取估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应摄取估值本事确定其 公允价值。    （1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，考取第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。    （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在分解互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 交游日后经济环境未发生要害变化的，摄取最近交游日结算价估值。 制，以确保基金估值的公道性。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新规定估值。    如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规定或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商不停。    根据关系法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金不停东说念主对基金净值的策画结果对外给予公布。    五、估值措施 该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基 金不停东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规定的， 从其规定。    基金不停东说念主于每个服务日策画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金不停东说念主每个服务日对基金资产估值后，将 种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停 东说念主对外公布。    六、估值舛讹的处理    基金不停东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过错变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 责任东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。    上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹责任方应实时 和谐各方，实时进行蜕变，因蜕变估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担； 由于估值舛讹责任方未实时蜕变已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值舛讹责任方一经积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹责任方搪塞蜕变的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值舛讹已得 到蜕变。    （2）估值舛讹的责任方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值舛讹的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛讹而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值舛讹责任方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责任方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主 享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不当得利 返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。    （4）估值舛讹休养摄取尽量还原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。    估值舛讹被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：    （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的 原因确定估值舛讹的责任方；    （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进 行评估；    （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 正和抵偿损失；    （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行蜕变，并就估值舛讹的蜕变向关系当事东说念主进行阐述。    （1）基金份额净值策画出现舛讹时，基金不停东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施预防损失进一步扩大。    （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业 有通行作念法，在不抵牾法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金不停东说念主、基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。    七、暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金不停东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的阐述    用于基金信息露馅的基金资产净值和种种基金份额净值由基金不停东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金不停东说念主应于每个灵通日交游结果后策画当日 的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核阐述后发送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主对基金净值给予公布。    九、特殊情况的处理 不算作基金资产估值舛讹处理。 第三方机构发送的数据舛讹等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主和基 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 金托管东说念主诚然一经采选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由 此变成的基金资产估值舛讹，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或收缩由此变成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                  十三、基金收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指示寂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 达成收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 见基金不停东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的关系分成公告，若《基金合同》 奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；    在稳妥法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金不停东说念主可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额持有 东说念主大会。    四、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决议着实定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 规定媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务法则》实行。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                 十四、基金的用度与税收    一、基金用度的种类 用。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不停费的策画 方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不停费    E 为前一日的基金资产净值    基金不停费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基金 托管东说念主发送基金不停费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将成心用于本基金的市集引申、销售 与基金份额持有东说念主服务。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率 计提。策画方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务 日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应合同 规定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 理费，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的规定。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                 十五、基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度露馅； 计核算，按照关系规定编制基金司帐报表； 以托管合同约定的方式阐述。    二、基金的年度审计 和国证券法》规定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                  十六、基金的信息露馅    一、本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险不停规定》、《基金合同》过头他关系规定。    二、信息露馅义务东说念主    本基金信息露馅义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。    本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予露馅的基金信 息通过稳妥中国证监会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息 露馅办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介露馅，并保证基金 投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息资 料。    三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：    四、本基金公开露馅的信息应摄取华文文本。如同期摄取外文文本的，基金信 息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。    本基金公开露馅的信息摄取阿拉伯数字；除颠倒讲解外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开露馅的基金信息 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    公开露馅的基金信息包括：    （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府纲要 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体措施，讲解基金家具的性情等触及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息露馅及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生重 大变更的，基金不停东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在规定 网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募讲解书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲要的信息发生要害变更 的，基金不停东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在规定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基 金不停东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不停东说念主不再更新基金家具资 料纲要。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具贵府纲要、基 金合同和基金托管合同登载在规定网站上，并将基金家具贵府纲要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载 在网站上。    （二）基金份额发售公告    基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于规定媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    基金不停东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当 至少每周在规定网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应在不晚于每个灵通日的 次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站露馅半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息露馅文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的策画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说    基金不停东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于规定网站上，并将年度论说指示性公告登载在规定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。    基金不停东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规定网站上，并将中期论说指示性公告登载在规定报刊上。    基金不停东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度论说登载在规定网站上，将季度论说指示性公告登载在规定报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。    本基金持续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组结伙 产情况过头流动性风险分析等。    基金运作期间，如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在基金依期报 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 告“影响投资者决策的其他病笃信息”项下露馅该投资者的类别、论说期末持有 份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的止境风险，中国证监会认定 的特殊情形除外。    （七）临时论说    本基金发生要害事件，关系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。    前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到要害行政处罚、刑事处罚； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 际贬抑东说念主或者与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 式和费率发生变更； 事项时； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。    （八）长远公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集斯文传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开长远。    （九）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    （十）计帐论说    基金合同断绝的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上， 并将计帐论说指示性公告登载在规定报刊上。    （十一）投资国债期货的信息露馅    基金不停东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书 （更新）等文献中露馅国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 风险议论等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既 定的投资政策和投资方针。    （十二）投资资产支柱证券的信息露馅    基金不停东说念主应在基金年度论说及中期论说中露馅其持有的资产支柱证券总额、 资产支柱证券市值占基金净资产的比例和论说期内系数的资产支柱证券明细。基 金不停东说念主应在基金季度论说中露馅其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市 值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 资产支柱证券明细。    （十三）实施侧袋机制期间的信息露馅    本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲解书的规定进行信息露馅，详见招募讲解书的规定。    （十四）中国证监会规定的其他信息。    六、信息露馅事务不停    基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅不停轨制，指定成心部门及 高等不停东说念主员负责不停信息露馅事务。    基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息 露馅内容与边幅准则等律例的规定。    基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金不停东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期论说、更新的招募讲解书、基金家具贵府纲要、基金计帐论说等公 开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子阐述。    基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐备、实时。    基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于规定媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。    为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    七、信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                     十七、侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施措施    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。基金不停东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司 所在地中国证监会派出机构备案。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    启用侧袋机制当日，基金不停东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册及份额。当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。    侧袋机制实施期间，基金不停东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金份 额持有东说念主央求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节央求 将被断绝。    侧袋机制实施期间，基金不停东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时 将由基金不停东说念主在关系公告中规定。除基金不停东说念主应按照主袋账户的份额净值办 理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分 的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。    侧袋机制实施期间，基金不停东说念主搪塞侧袋账户份额实行安靖不停，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用安靖的基金代码。    （二）基金的投资及功绩    侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作议论和基金功绩议论应当以主袋 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 账户资产为基准。    基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。    基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    侧袋机制实施期间，基金不停东说念主、基金服务机构在策画基金功绩关系议论时 仅琢磨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在策画基金功绩 关系议论时按投资损失处理。基金不停东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释讲解，幸免引起投资者歪曲。    （三）基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不停费，其他用度详见届时发布的 关系公告。因启用侧袋机制产生的计划、审计用度等由基金不停东说念主承担。    基金不停东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免。    （四）基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分派条件的情形下， 基金不停东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    （五）基金的信息露馅    基金不停东说念主应按照招募讲解书“基金的信息露馅”部分规定的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金不停东说念主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。    侧袋机制实施期间，基金不停东说念主应当按照法律律例的规定在基金依期论说中 露馅论说期内侧袋账户关系信息，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期论说中单独进行露馅。司帐师事务所对 基金年度论说进行审计时，搪塞论说期间基金侧袋机制运行关系的司帐核算和年 度论说露馅，实行适当措施并发表审计想法。    侧袋机制实施期间，基金不停东说念主应当在基金依期论说中露馅论说期内特定资 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 产处置进展情况，露馅论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金不停东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。    基金不停东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不停东说念主 在每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等病笃信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等病笃信息。    （六）特定资产处置计帐    基金不停东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金不停东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。    侧袋账户资产全都计帐后，基金不停东说念主应刊出侧袋账户。    （七）侧袋的审计    基金不停东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计想法。    三、本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来 法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律律例针对侧袋机制的内 容有进一步规定的，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当措施后，在 对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修 改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                     十八、风险揭示    本基金面对的主要风险是市集风险、流动性风险、信用风险、政策风险、不停 风险、操作风险、本事风险、合规性风险、本基金的止境风险等。    （一）市集风险    由于中央银行的利率的休养和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于 利率的波动，基金份额持有东说念主会面对投资收益率低于或高于功绩基准的风险。    跟着经济的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而影响到 证券市集和短期资金市集的走势，给本基金的投资收益带来风险。    债券偿付本息后以及回购到期后的再投资赢得的收益取决于再投资时的利率 水柔柔再投资的策略。因改日市集利率的变化而引起再投资收益率的不确定性为 再投资风险。    （二）流动性风险    流动性风险主如若指因基金资产变现的难易进度所导致基金收益变动的风险。 本基金投资对象的流动性相对较好，然而在特殊市集情况下（加息或是市集资金 焦虑的情况下）也会出现部分品种的交游不活跃、成交量不及的情形，此时如果 基金赎回金额较大，可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。    本基金的投资市集主要为证券交游所、天下银行间债券市集等流动性较好的 程序型交游场地，主要投资对象为国内照章刊行上市的国债、央行单据、金融债、 公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公斥地行的次级债券、中期票 据、地点政府债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、资产支柱证券、可分离交游 可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（依期入款过头他银行入款）、国债期货 以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会关系规定）。 同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，抽象评 估在平常市集环境下本基金的流动性风险适中。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    基金出现多数赎回情形下，基金不停东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个灵通日央求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基 金不停东说念主有权对其采选缓期办理赎回央求的措施。    在市集大幅波动、流动性繁重等顶点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的 情形时，基金不停东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的规定，抽象运用种种流动性风险不停用具，对赎回央求等进行戒指休养， 算作特定情形下基金不停东说念主流动性风险的补助措施，包括但不限于：    （1）缓期办理多数赎回央求    投资东说念主具体请参见本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的情 形及处理方式”的关系内容。    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时称心系数投资东说念主的赎回央求， 投资东说念主收到赎回款项的时刻也可能晚于预期。    （2）暂停接受赎回央求    投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及措施。    在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。    （3）减慢支付赎回款项    投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形”，和本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的 情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及措施。    在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般平常情形下有所蔓延。    （4）收取短期赎回费    本基金对峙续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。    （5）暂停基金估值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    投资东说念主具体请参见本招募讲解书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及措施。    在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。    （6）中国证监会认定的其他措施。    （三）信用风险    当基金持有的债券、单据的刊行东说念主违约，不按时偿付本金或利息时，将径直导 致基金资产的损失，产生信用风险。    （四）政策风险    政策风险主要指由于国度财政政策或货币政策的变动导致货币市集波动所引 发本基金收益产生损失的风险。    （五）不停风险    基金不停东说念主的专科技能、研究技艺及投资不停水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形式、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同 时，基金不停东说念主的投资不停轨制、风险不停和里面贬抑轨制是否健全，能否有用 小心说念德风险和其他合规性风险，以及基金不停东说念主的职业说念德水对等，也会对基 金的风险收益水平变成影响。    （六）操作风险    基金的关系当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面贬抑不到位或者 东说念主为身分变成操作乌有或违犯操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易舛讹和讹诈等。    （七）本事风险    在灵通式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交游 的平常进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金不停 东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。    （八）合规性风险   指基金不停或运作过程中，违犯国度法律、律例或基金合同关系规定的风险。   （九）启用侧袋机制的风险    侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用侧 袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的 估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金不停东说念主 在基金依期论说中露馅论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不停东说念主不承担任何保证和承诺的责任。    基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金不停东说念主策画各项投资运作议论和基金功绩议论时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据关系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩议论不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。    （十）本基金的止境风险    本基金可投资于国债期货，国债期货算作一种金融滋生品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资国债期货所面对的风险主如若市集风险、流动性风险、基差风险、保证金 风险、信用风险和操作风险。具体为：    （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。市集风险 是国债期货投资中最主要的风险。    （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。    （3）基差风险是指国债期货合约价钱和现货价钱之间的价钱差的波动所变成 的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的风险。    （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金称心建立或者撑持国债期货合约 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 头寸所要求的保证金而带来的风险。    （5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。    （6）操作风险是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者舒缓，或 者系统出现故障等原因变成损失的风险。    此外，由于滋生品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，况且其 订价止境复杂，不适当的估值也有可能使基金资产面对损失风险。    本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支柱证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支柱证券市集范围及交游活跃程 度的影响，资产支柱证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产支柱证券之债务东说念主出现 违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资产支柱证券信用质地贬抑导致证 券价钱下落，变成基金财产损失。    （十）其他风险 完善产生的风险； 从而带来风险； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号        十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在规定媒介公告。    二、《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行关系措施后，《基金合同》应当断绝： 金托管东说念主相接的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、具有从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）      《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组援助摄取基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （4）制作计帐论说；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规定报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规定的最低 期限。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                二十、基金合同的内容摘录    一、基金份额持有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一） 基金不停东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安靖运用并 不停基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例规定或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度关系法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；    （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》规定的用度；    （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；    （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （16）在稳妥关系法律、律例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎 回、调节和非交游过户的业务法则；    （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起,以真诚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基 金财产；    （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式不停和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保 证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产互相安靖,对所不停的不同基金分别不停， 分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规定外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选适当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按关系规定策画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；    （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系规定，履行信息露馅 及论说义务；    （12）保守基金生意机密，不走漏基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关系规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予隐秘，不 向他东说念主走漏；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 分派基金收益；    （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按规定保存基金财产不歇业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系 贵府 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时刻发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分派；    （19）面对完结、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会并 文告基金托管东说念主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金不停东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担责任；    （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金托管东说念主的权利与义务 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准 的其他用度；    （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情 形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；    （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；    （2）设立成心的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备弥散的、合 格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相安靖；对所托管的不同的基金分别树立账户，安靖核算，分账不停，保 证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相安靖；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；    （5）撑持由基金不停东说念主代表基金订立的与基金关系的要害合同及关系凭证；    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过头他关系规定另有 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 规定外，在基金信息公开露馅前给予隐秘，不得向他东说念主走漏；    （8）复核、审查基金不停东说念主策画的基金资产净值、种种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为关系的信息露馅事项；    （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，讲解 基金不停东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金不停东说念主有未实行《基金合同》规定的行径，还应当讲解基金托管东说念主是否采选了 适当的措施；    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法律 律例规定的最低期限；    （12）从基金不停东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按规定制作关系账册并与基金不停东说念主查对；    （14）依据基金不停东说念主的指示或关系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金不停东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；    （18）面对完结、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会和 银行监管机构，并文告基金不停东说念主；    （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿责任，其抵偿责 任不因其退任而免除；    （20）按规定监督基金不停东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金不停东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金不停东说念主追偿；    （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；    （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；    （7）监督基金不停东说念主的投资运作；    （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）细腻阅读并遵从《基金合同》、招募讲解书等信息露馅文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关心基金信息露馅，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有 限责任；    （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；    （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和法则    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。    （一）召开事由    （1）断绝《基金合同》；    （2）更换基金不停东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调节基金运作方式；    （5）休养基金不停东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方针、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；    （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式或 休养基金份额类别树立、对基金份额分类办法及法则进行休养；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；    （5）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 不停东说念主召集； 出版面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主无情书面提议。基金不停东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知无情提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主无情书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知无情提议的基金份额持 有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并见知基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、干豫。 登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；    （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托福讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 讲解本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过头接洽 方式和接洽东说念主、书面表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不停东说念主到 指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文告基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会 同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解注解稳妥法律律例、                              《基金合同》 和会议文告的规定，况且持有基金份额的凭证与基金不停东说念主理有的登记贵府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金 份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气 公布关系指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金不停东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文告规定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取书面表决想法的，不影响表决效率；    （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法；    （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解注解稳妥 法律律例、《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。    （五）议事内容与措施    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持 有东说念主大会议论的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条规定措施确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金不停东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金 不停东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通 过方为有用。    基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解注解，不然提交 稳妥会议文告中规定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告规定的书面表决想法视为有用表决，表决想法暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不停东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。    （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结 果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果摄取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不停 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 金份额 10%以上（含 10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    三、基金收益分派原则、实行方式    （一）基金收益分派原则 见基金不停东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的关系分成公告，若《基金合同》 奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；    在稳妥法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金不停东说念主可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额持有 东说念主大会。    （二）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。    （三）收益分派决议着实定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。    （四）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务法则》实行。    （五）实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规定。    四、与基金财产不停、运用关系用度的提真金不怕火、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 用。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不停费的策画 方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不停费    E 为前一日的基金资产净值    基金不停费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基金 托管东说念主发送基金不停费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将成心用于本基金的市集引申、销售 与基金份额持有东说念主服务。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 计提。策画方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务 日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应协 议规定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书的规定。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。    五、基金的投资范围和投资限制    （一）投资范围    本基金投资于具有直率流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公斥地行的 次级债券、中期单据、地点政府债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、资产支柱 证券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（依期入款过头他银行 入款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国 证监会关系规定）。    本基金不径直买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调节债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适当 措施后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或中国证监会允许，基金不停东说念主在履行适当措施后，不错休养上 述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；    （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10%；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支柱证券的比例，不得跳动 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 该资产支柱证券范围的 10%；    （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证 券，不得跳动其种种资产支柱证券系数范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需罢职下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差策画）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动基金资产净值 的 15%；    因证券市集波动、基金范围变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金不稳妥前 款所规定比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 合上述规定投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监 会规定的特殊情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。    基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起 初始。    法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适 当措施后，则本基金投资不再受关系限制。    为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；    （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；    （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行为。    基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行 贬抑东说念主或者与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予露馅。要害关联交游应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安靖董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    六、基金资产净值的策画方法和公告方式    （一）基金资产净值的策画方法    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金资产净值的公告方式 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当 至少每周在规定网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应在不晚于每个灵通日的 次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站露馅半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同消释和断绝的事由、措施以及基金财产计帐方式    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在规定媒介公告。    （二）《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行关系措施后，《基金合同》应当断绝： 金托管东说念主相接的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、具有从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）      《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组援助摄取基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规定报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规定的最低 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 期限。    八、争议不停方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议， 如经友好协商未能不停的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该 院其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各 方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金不停东说念主、基金托管东说念主应遵循各自的职责，连续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门颠倒 行政区和台湾地区法律）统辖。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                二十一、基金托管合同的内容摘录    一、托管合同当事东说念主    （一）基金不停东说念主    称呼：华润元大基金不停有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    办公地址：深圳市前海深港合营区兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东说念主：胡昊    邮政编码：518066    成立日历：2013-01-17    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20121746 号    组织时势：有限责任公司（中外结伙）    注册老本：东说念主民币 6 亿元    存续期限：持续经营    电话：（0755）88399008    （二）基金托管东说念主    称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)    注册地址：中国(上海)目田贸易锤真金不怕火区银城中路 168 号    办公地址：中国(上海)目田贸易锤真金不怕火区银城中路 168 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海 城市合营银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合营 银行更转业名的批复》    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号    组织时势：股份有限公司（中外结伙、上市） 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    注册老本：东说念主民币 142.065287 亿元    存续期间：持续经营    经营范围：东说念主民币存贷款等    二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬 的，基金不停东说念主应按照基金托管东说念主要求的边幅提供投资品种池，以便基金托管东说念主 运用关系本事系统，对基金履行投资是否稳妥《基金合同》对于证券选拔圭臬的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资于具有直率流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公斥地行的 次级债券、中期单据、地点政府债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、资产支柱 证券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（依期入款过头他银行 入款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国 证监会关系规定）。    本基金不径直买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调节债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适当 措施后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或中国证监会允许，基金不停东说念主在履行适当措施后，不错休养上 述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；    （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10%；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支柱证券的比例，不得跳动 该资产支柱证券范围的 10%；    （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证 券，不得跳动其种种资产支柱证券系数范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需罢职下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差策画）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动基金资产净值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 的 15%；    因证券市集波动、基金范围变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金不稳妥前 款所规定比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监 会规定的特殊情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。    基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。    法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适 当措施后，则本基金投资不再受关系限制。    （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对本托管 合同第十五条第（九）款基金投资辞谢行径通过过后监督方式进行监督。    基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行 贬抑东说念主或者与其他要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先的原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给予露馅。要害关联交游应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的安靖董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    根据法律律例关系基金从事关联交游的规定，基金不停东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要害强横关系的公司名 单过头更新，并确保所提供的关联交游名单的真确性、齐备性、全面性。基金不停 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 东说念主有责任撑持真确、齐备、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。    若基金托管东说念主发现基金不停东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行的关联交 易违犯法律律例规定时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不停东说念主采选必要措施 拦阻该关联交游的发生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法拦阻关联交游发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。对于交游所场内已成交的非法关联交游， 基金托管东说念主应按关系法律律例和交游所法则的规定进行结算，同期向中国证监会 论说。    （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供稳妥法律律例及行业圭臬的、经肃穆选拔的、本基金适用的银行间债券 市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金不停东说念主应严 格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东说念主监督基 金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）交游。基金不停东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍 应按照合同进行结算。如基金不停东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集 交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲解原理，并在与交游敌手发生交 易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商不停。    基金不停东说念主负责对交游敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交游法则进行 交游，并负责不停因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律责任及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担违约责任过头他关系法律责任的，基金不停东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 不停东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨责任。    （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值策画、种种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 行监督和核查。    如果基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩阐扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责任，并将在发现后立即论说中国 证监会。    （八）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管合同的规定，应实时以电话提醒或书面指示等 方式文告基金不停东说念主限期纠正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金不停东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解非法原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。    （九）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管合同对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金不停东说念主 应在规定时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督论说的事项，基金不停东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。    （十）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交游措施一经奏效的指示违犯法律、 行政律例和其他关系规定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金不停 东说念主，由此变成的损失由基金不停东说念主承担。    （十一）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要害非法行径，应实时论说中国证监 会，同期文告基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金不停东说念主 无正派原理，断绝、阻隔基金托管东说念主根据本托管合同规定哄骗监督权，或采选拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主无情警 告仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。    三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 其他账户、复核基金不停东说念主策画的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 不停东说念主指示办理计帐交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等行径。    （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不停、未实行或无故蔓延实行基金不停东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本合同过头他关系规定时，应实时以书面时势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面时势给基金 不停东说念主发出回函，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金不停东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金不停东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在规定时刻内回应基金不停 东说念主并改正。    （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有要害非法行径，应实时论说中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、阻隔基金不停东说念主根据本合同规定哄骗监督权，或采选拖延、讹诈等 技能妨碍基金不停东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不停东说念主无情陶冶仍不改正 的，基金不停东说念主应论说中国证监会。    四、基金财产的撑持    （一）基金财产撑持的原则 户或财产承担责任。 账户。 与安靖。 两边可另行协商不停。基金托管东说念主未经基金不停东说念主的指示，不得自走时用、刑事责任、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司 结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍爱费等用度）。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金不停东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 不停东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金不停东说念主开立并不停。 金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关系规定后，基金不停东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规定时刻 内，遴聘具有从事证券关系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。 出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 规定办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和不停 金不停东说念主正当合规的指示办理资金收付。 东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金资产的支付。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 基金开立证券账户。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 不停和运用由基金不停东说念主负责。    证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，由基金不停东说念主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法东说念主计帐服务，基金不停东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定实行。 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定实行。    （五）债券托管专户的开设和不停    《基金合同》奏效后，基金不停东说念主负责以基金的口头央求并取得进入天下银 行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的关系规定，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金不停东说念主和基金托管东说念主共同代表基金订立天下银行间债券市集债券回购主 合同。    （六）其他账户的开立和不停 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，按 关系法则进行开立和使用。    （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑持    基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 公司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行 依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金不停东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用贬抑的资产不承担撑持责任。    （八）与基金财产关系的要害合同的撑持    与基金财产关系的要害合同的签署，由基金不停东说念主负责。由基金不停东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的要害合同的原件分别由基金不停东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本合同另有规定外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅合同及基金投资业务中产生 的要害合同，基金不停东说念主应保证基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的 原件。基金不停东说念主应在要害合同签署后实时以加密方式将要害合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。要害合同的撑持期限不低 于法律律例规定的最低期限。    对于无法取得二份以上的原本的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得回荡。    五、基金资产净值策画与司帐核算    （一）基金资产净值的策画、复核与完成的时刻及措施 值是指策画日该类基金资产净值除以策画日该类基金份额总额，精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 休养机制。国度另有规定的，从其规定。    基金不停东说念主于每个服务日策画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金不停东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    基金所领有的债券、国债期货和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。    （1）证券交游所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的资产支柱证券，摄取估值本事确定公允价值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 下，应以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐述估值日的公允 价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应摄取估值本事确定其公 允价值。    （2）天下银行间市集交游的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，考取第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。 利率与二级市集利率不存在分解互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。    （3）并吞债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值。    （4）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最 近交游日后经济环境未发生要害变化的，摄取最近交游日结算价估值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金不停东说念主不错摄取舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。    （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    （7）关系法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。    如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规定或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商不停。    根据关系法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金不停东说念主对基金净值的策画结果对外给予公布。    基金不停东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的过错 不算作基金资产估值舛讹处理。    由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据舛讹等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主和基金托 管东说念主诚然一经采选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此造 成的基金资产估值舛讹，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任，但基金不停东说念主、 基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或收缩由此变成的影响。    （三）基金份额净值舛讹的处理方式 类基金份额净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金不停东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采选合理的措施预防损失进一步扩大；舛讹偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值策画舛讹时，由基金不停东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金变成损失的，基金不停东说念主有权向其他当事东说念主追偿。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的责任，经阐述后按 以下条件进行抵偿：    (1)本基金的基金司帐责任方由基金不停东说念主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金不停东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。    (2)若基金不停东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且 基金托管东说念主未对策画过程无情疑义或要求基金不停东说念主书面讲解，基金份额净值出 错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付赔 偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不停东说念主与基金托管东说念主按照过 错进度各自承担相应的责任。    (3)如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金不停东说念主的策画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基 金不停东说念主负责赔付。    (4)由于基金不停东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金不停东说念主负责赔付。 以基金不停东说念主策画结果为准。 有通行作念法，在不抵牾法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主应本 着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。    （四）暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金不停东说念主应当暂停基金估值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    （五）基金司帐轨制    按国度关系部门规定的司帐轨制实行。    （六）基金账册的建立    基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金不停东说念主安靖时 树立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的策画和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与论说的编制和复核    基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行安靖的复核。核 对不符时，应实时文告基金不停东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据全都 一致。    (1)报表的编制    基金不停东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期论说的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度论说的编制。 基金年度论说中的财务司帐论说应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的 司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金不停东说念主不错不编制当期 季度论说、中期论说或者年度论说。    (2)报表的复核    基金不停东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度关系规定为准。    基金不停东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关系报表及论说。    六、基金份额持有东说念主名册的撑持 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号    基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和撑持，撑持期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金不停东说念主应撑持基金份额持有东说念主名册， 保存期不少于 15 年。如不可妥善撑持，则按关系律例承担责任。    在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金不停东说念主应将关系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备 性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵从隐秘义务，除监犯律、律例、规章另有规定，有权机关另有要 求。    七、争议不停方式    因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商不停，协商不可解 决的，可摄取以下方式：    任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该院其时有用的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点在深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。在仲裁期间，本合同不触及争 议部分的条件仍须履行。    争议处理期间，两边当事东说念主应遵循基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管合同规定的义务，珍爱基金份额持 有东说念主的正当权益。    本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门颠倒行政区和台 湾地区法律）统辖。    八、托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐    （一）托管合同的变更措施    本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。    （二）基金托管合同断绝出现的情形 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 权；    （三）基金财产的计帐 金财产计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 东说念主、具有从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    (1) 《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组援助摄取基金财 产；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)制作计帐论说；    (5)遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；    (6)将计帐论说报中国证监会备案并公告；    (7)对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。    计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规定报刊上。    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规定的最低 期限。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    基金不停东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不停东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：    （一）基金份额持有东说念主交游贵府的寄送服务 销售机构的网点查询和打印阐述单，具体操作以销售机构规定为准。 户可与本基金不停东说念主客户服务中心（4000-1000-89）接洽。    （二）信息计划、查询服务    投资东说念主如果想查询申购和赎回等交游情况、分成方式状态、基金账户余额、基 金家具与服务等信息，请拨打本基金不停东说念主客户服务电话（4000-1000-89）或登录 本基金不停东说念主网站（www.cryuantafund.com）进行计划、查询。    本基金不停东说念主为投资东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东说念主开 户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用 于投资东说念主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交游信息。投资东说念主请在清醒 其基金账号后，实时拨打本基金不停东说念主客户服务电话进入自助语音服务修改基金 查询密码。    投资东说念主不错拨打本基金不停东说念主客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱 （kf@cryuantafund.com）投诉直销机构的东说念主员和服务。    （三）基金份额持有东说念主服务接洽方式：    本基金不停东说念主的互联网地址及电子信箱    网址：www.cryuantafund.com    客服信箱：kf@cryuantafund.com    投资东说念主也可登录本基金不停东说念主网站，径直无情关系本基金的问题和建议。    （四）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式 接洽基金不停东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面融会了本招募讲解书。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                  二十三、其他应露馅事项 序号          公告事项                  法定露馅方式        法定露馅日历       华润元大基金不停有限公司对于珠         中国证券报、上海证券报、证券时             务的公告                证监会基金电子露馅网站       华润元大基金不停有限公司公募基                           2023 年 11 月        金家具风险等级分袂法则讲解                               30 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2023 年 12 月         基金家具贵府纲要更新                 露馅网站            15 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金不停有限公司对于北                           2023 年 12 月        京分公司经营场地变更的公告                               18 日                                 证监会基金电子露馅网站       华润元大基金不停有限公司 2023       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 1 月        年第 4 季度论说指示性公告             报、证券日报           19 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 1 月         基金 2023 年第 4 季度论说          露馅网站            19 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金不停有限公司对于董                           2024 年 3 月 9           事长变更的公告                                    日                                 证监会基金电子露馅网站       华润元大基金不停有限公司旗下基         中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 3 月        金 2023 年年度论说指示性公告          报、证券日报           29 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 3 月          基金 2023 年年度论说             露馅网站            29 日       华润元大基金不停有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金不停东说念主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东说念主           监会基金电子露馅网站           日            大会的公告                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金不停有限公司对于网                           2024 年 4 月 1         上交游机构版上线公告                                   日                                 证监会基金电子露馅网站       华润元大基金不停有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金不停东说念主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东说念主           监会基金电子露馅网站           日         大会的第一次指示性公告       华润元大基金不停有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金不停东说念主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东说念主           监会基金电子露馅网站           日         大会的第二次指示性公告 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 4 月         基金 2024 年第 1 季度论说          露馅网站            22 日       华润元大基金不停有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 4 月        年第 1 季度论说指示性公告             报、证券日报           22 日       对于华润元大润丰纯债债券型证券                               上海证券报、基金不停东说念主网站、证   2024 年 5 月                                 监会基金电子露馅网站         15 日         结果暨决议奏效的公告       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月            基金金合同                   露馅网站            16 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月           基金托管合同                   露馅网站            16 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资             性公告       华润元大润丰纯债债券型证券投资                               基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月                                    露馅网站            17 日            年第 1 号）       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月         基金家具贵府纲要更新                 露馅网站            17 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金不停有限公司高等管                           2024 年 5 月           理东说念主员变更公告                                  29 日                                 证监会基金电子露馅网站       华润元大润丰纯债债券型证券投资         上海证券报、基金不停东说念主网站、证   2024 年 6 月         基金基金司理变更公告              监会基金电子露馅网站         20 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资                               基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 6 月                                    露馅网站            24 日            年第 2 号）       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 6 月         基金家具贵府纲要更新                 露馅网站            24 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 7 月         基金 2024 年第 2 季度论说          露馅网站            19 日       华润元大基金不停有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 7 月        年第 2 季度论说指示性公告             报、证券日报           19 日       华润元大基金不停有限公司高等管         中国证券报、基金不停东说念主网站、证   2024 年 8 月           理东说念主员变更公告               监会基金电子露馅网站         14 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 8 月          基金 2024 年中期论说             露馅网站            30 日       华润元大基金不停有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 8 月         年中期论说指示性公告                报、证券日报           30 日       华润元大基金不停有限公司对于终         中国证券报、证券时报、上海证券         基金关系销售业务的公告             证监会基金电子露馅网站 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不停东说念主网站、证监会基金电子   2024 年 10 月         基金 2024 年第 3 季度论说          露馅网站            25 日       华润元大基金不停有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 10 月        年第 3 季度论说指示性公告             报、证券日报           25 日       华润元大基金不停有限公司高等管         中国证券报、基金不停东说念主网站、证   2024 年 11 月           理东说念主员变更公告               监会基金电子露馅网站         12 日 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号            二十四、招募讲解书的存放及查阅方式    招募讲解书存放在基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资东说念主 可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东说念主按此种方式所赢得的文献过头复印件，基金不停东说念主和基金 托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。    投资东说念主还不错径直登录基金不停东说念主的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下 载招募讲解书。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 3 号                    二十五、备查文献    以下备查文献存放在基金不停东说念主或基金托管东说念主的办公场地，在办公时刻可供 免费查阅。    （一）中国证监会准予华润元大润丰纯债债券型证券投资基金注册的文献    （二）《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金基金合同》    （三）《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金托管合同》    （四）基金不停东说念主业务经历批件、营业牌照    （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照    （六）对于央求召募注册华润元大润丰纯债债券型证券投资基金的法律想法    （七）中国证监会要求的其他文献                                     华润元大基金不停有限公司                                     二〇二四年十一月二十三日

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